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开年最惨庄家来了:2人控制196个炒股亏3亿 还被证监会罚了百万

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摘要:一顿操作猛如虎,最后亏成"二百五",本来以为做了庄还能分配收益呢,结果一看账户余额吓一跳,亏损约3.24亿元。

本想借操纵股价"捞一笔",不料一顿操作下来,一看账户亏损几个亿,还收到了证监会2021年首张罚单。

日前,证监会网站披露的一则行政处罚决定书显示,熊模昌、吴国荣因操纵华平信息技术股份有限公司(以下简称"华平股份")的股票价格,熊模昌被给予警告,合计处以205万元罚款,吴国荣被给予警告,合计处以185万元罚款,同日,证监会更新的市场禁入决定书显示,决定对吴国荣采取3年证券市场禁入措施,而这也是2021年证监会开出的首罚。

开年最惨庄家来了:2人控制196个炒股亏3亿 还被证监会罚了百万

配资操纵股价还亏了3个多亿

据悉,熊模昌系华平股份原始股东,截至2015年年底熊模昌持股6,683.32万股,占比12.66%,系华平股份第二大股东,涉案期间,熊模昌持有9.78%的"华平股份"。

熊模昌与吴国荣的合作模式为熊模昌提供配资保证金,要求吴国荣买入"华平股份"数量占流通股数量的15%,并维持股价,吴国荣负责配资并操作账户实施交易,熊模昌可以登录账户进行查看,但是无权进行操作,增持专用账户出售全部代持股票后,剩余盈利由吴国荣、熊模昌按照6:4比例进行分配。

据行政处罚决定书显示,熊模昌与吴国荣签订《委托增持代持协议》等相关协议约定,熊模昌向吴国荣支付保证金,吴国荣按照1:4的比例提供配资资金,熊模昌通过熊某松、熊某楚、熊某概的银行账户,分三个阶段累计向吴国荣指定银行账户划转资金17200万元,吴国荣按配资比例转至其控制的配资账户。

2017年7月24日至2018年6月26日期间,吴国荣控制使用"白某飞"等186个个人账户和"金谷·信惠182号证券投资集合资金信托"等10个机构账户,共计196个证券账户,利用持股优势、资金优势,采用盘中连续交易,主观操纵市场的意图明显。

在操纵期间,吴国荣控制的配资账户存在多次小单多笔拉抬股价行为,账户组多次出现申买价格大于申买前最新市场成交价情形,拉抬股价意图明显,在操纵期间共计217个交易日内,账户组有193个交易日有买入交易,日均买入成交股数130.43万股,日均成交金额1,002.04万元,占此期间市场日均成交额的21.50%,其中151个交易日的买成交量市场排名第一。

而在卖出方面也不容小觑,账户组在其中173个交易日有卖出交易,日均卖出成交股数131.67万股,日均卖出成交金额879.46万元,占此期间市场日均成交额的18.87%,并在94个交易日的卖成交量市场排名第一。

不过,二人一看账户余额吓一跳,吴国荣使用其控制的196个证券账户在操纵期间内未能盈利,亏损约3.24亿元。

还玩虚假减持"捞了一笔"

除此之外,熊模昌还通过其控制的私募产品进行大宗交易虚假减持"华平股份"相关情况,2016年5月、6月,熊模昌还将其个人证券账户交给上海迎水卢某文开展打新股业务使用。

由于打新股业务按账户进行核算,尽管熊模昌证券账户市值较高,但也仅能获得一份打新资格,为了赚取更大的收益,卢某文帮助熊模昌设计一个减持方案,即分别成立四个私募产品,然后将熊模昌个人证券账户内持有的2.563%的"华平股份"通过大宗交易减持至上述四只产品中,再使用熊模昌及上述四只产品共计五个账户进行打新业务。

述四只产品资金均来源于熊模昌,产品成立后由熊模昌实际控制,卢某文进行操作管理,产品清算后资金划归至熊模昌,华平股份收到熊模昌权益变动通知后,分别于2016年11月4日和2016年11月16日对熊模昌减持情况予以公告,当然,熊模昌向华平股份报送权益变动报告书的有关减持情况与事实不符,这也就导致华平股份后续披露的相关信息存在虚假记载。

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