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被“全世界”罚款近500亿!“华尔街之王”高盛牵涉惊天腐败案

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"华尔街之王"高盛,继续"大而不倒",由于卷入马来西亚1MDB(一个马来西亚发展公司)腐败案,高盛近来密集收到全球金融监管机构的罚单。

 

10月22日,高盛先遭香港证券及期货事务监察委员会谴责及罚款3.5亿美元(约为23.45亿人民币),继而,更大数目的罚单出现,晚间,美国司法部公布消息称,高盛同意向全球多个监管机构,合共支付超过29亿美元(约为194亿元人民币)罚款或和解金,以解决对其在国际金融丑闻中的调查;英国金融行为监管局也对外公布,将对高盛罚款9660万英镑(约8.4亿人民币),以此计算,高盛此次罚款金额总计高达约226亿元人民币。

 

与此同时,该公司将对十余位现任和前任高管降薪或追讨总额1.74亿美元的薪酬,高盛现任CEO David Solomon及其前任Lloyd Blankfein都将退还部分薪酬。

 

被罚近500亿元 前9个月利润交罚款

 

1MDB是马来西亚的一个国家主权基金,2009年由马来西亚总理纳吉布·拉扎克一手推动成立,早期举措包括购买私人拥有的发电厂,并在吉隆坡规划新的金融区等,后来,该投资基金被挪用数十亿美元,用于购买奢侈品、房地产、昂贵艺术品等等,这是一个堪称"大盗窃国"级别的官员腐败大案。

 

根据美国司法部的公告显示,高盛承认在为1MDB债券承销过程中,向马来西亚和阿联酋阿布扎比官员行贿超过10亿美元,目的是"为高盛争取和保留业务",由此违反了《反海外腐败法》,以获取回报丰厚的佣金,其中包括为1MDB承销三笔约65亿美元的债券,高盛从中赚取了近10%(约6亿美元)的佣金,远超过其他投行1%-2%的一般收费标准。

 

2012年和2013年,高盛通过三次发行债券为1MDB筹集了65亿美元,声称将投资于发电厂和石油钻探企业,但事后查明,其中超45亿美元流向了由马来西亚和阿布扎比官员控制的空壳公司,大部分被时任马来西亚政府顾问刘特左(Low Taek Jho,又名Jho Low)窃取。

 

2018年,因为1MDB丑闻,时任总理的纳吉布被赶下台,92岁高龄的马哈蒂尔出任总理,他下令追查1MDB的资金去向,据香港证监会的披露,有关1MDB的债券交易是由在关键时间担任高盛亚洲的负责人员兼投资银行部合伙董事总经理的刘特左为高盛所取得的,刘特左于2018年8月承认美国司法部所提出、针对他串谋洗钱及违反《反海外腐败法》的刑事控罪。

 

今年9月初,高盛同意赔偿39亿美元(约为260.8亿元人民币)以换取马来西亚政府的撤诉,其中包括高盛向马来西亚政府支付25亿美元的罚金,并确保追回14亿美元的1MDB债券或相关资产。

 

再加上上述226亿元的罚款,高盛今年因1MDB案合计额外支出近500亿元人民币,而这笔支出占高盛2019年全年营业收入(2443.6亿元)的20%,也高于其今年前三季度的归母利润52.03亿美元(约为人民币347.89亿元)。

 

不过,虽然将缴纳巨额罚金,但这个结果对高盛来说是一个胜利,根据美国的延期起诉协议,高盛可免于被定罪,否则一旦被定罪,则可能失去一些机构客户,毕竟背负犯罪记录的金融公司很可能会失去大批机构客户。

 

劣迹斑斑的国际顶级投行

 

公开资料显示,1869年,高盛在美国纽约成立,集投资银行、证券交易和投资管理等业务为一体,是全球历史最悠久、经验最丰富、实力最雄厚的投资银行之一,在全球数十个国家设有分部,并以香港、伦敦、法兰克福及东京等作为地区总部,1999年,在以合伙人制度经营130年后,高盛正式登陆纽约证券交易所。

 

而作为国际顶级投资银行,高盛并不老实,该投行甚至曾经大发金融危机的"灾难财",此前高盛承认在2007年金融危机前夕,误导投资者买入高风险住房抵押贷款,致其损失数亿美元,而该投行也借此机会大赚一笔,当年盈利达到空前的116亿美元。

 

1MDB案更是高盛近10年来最大的"丑闻",不过,其前高管莱斯纳(Tim Leissner)却引以为豪,莱斯纳在庭审时曾表示,这笔承销"为高盛带来了可观的费用和收入,在很多情况下,高盛引以为豪",莱斯纳是高盛承销1MDB债券的主要推手,在这些交易中,莱斯纳为公司赚取了5.93亿美元的佣金,1MDB也成为了当年最令高盛赚钱的客户之一。

 

据新华社报道,马来西亚吉隆坡高等法院7月28日裁定,前总理纳吉布在所涉1MDB前子公司SRC国际的案件中受到的7项指控罪名成立,处以12年监禁和2.1亿林吉特罚金(约合3.5亿元人民币)。

 

而在这场惊天腐败案中,虽说将马来西亚前总理纳吉布拉下马,但有"华尔街之王"之称的高盛,仅仅被罚了前9个月利润交罚款,却免于被定罪,依然继续"大而不倒"。

 

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